P3-7.5 基准线应该固定不动，还是应该按“最近的平时”一起更新¶

Section ID: P3-7.5 Version: v2026.09.20

在选好 基准线(baseline) 候选之后，还会留下另一个问题。这个参考应该固定一段时间，还是应该和“最近的平时区间”一起移动？ 即使都已经选中了同条件下的区间，只要基准线的维护方式不同，比较句子的意义也会跟着变化。

基准线的维护方式，并不是一个要先固定“唯一正确答案”的问题。更自然的选择，会随着我们想看什么样的变化而改变。

例如，如果我们想把设备校正之后的稳定区间长期保留为代表性参考，那么固定基准线就很自然。相反，如果运行环境是缓慢持续变化的系统，那么把“最近的平时区间”当作基准线，往往会更现实。真正重要的是，不管选哪一种方式，我们都应该能够用一句话说明：现在到底是在拿当前状态和什么去比。

移动的基准线可能掩盖长期变化¶

在一个虚构例子中，假设刚校准后的均值为 100，近期平时均值为 108，当前值为 110。与固定基准线的差为 +10，与近期平时状态的差为 +2。两种计算都正确，但前者表示校准以来的累计变化，后者表示相对近期状态的新增变化。基准线持续移动时，缓慢发生的变化可能看起来只有很小的差异。

构造近期平时基准线时，应先规定不把当前比较对象混入其中。例如，将当前值 130 与过去的 100、100 比较，差为 +30。如果把当前值也放进基准均值，基准就变成 110，差缩小为 +20。如果决定为每个预测时点使用过去窗口，也不能包含当前之后的记录。

NIST 的 EWMA 控制图介绍了对近期观测和过去信息加权的监控统计量。更新统计量与重新设定控制限是不同的事，不能把它当作持续将异常迹象接受为新常态的依据。更新基准线时，需要记录纳入的期间、排除的状态、更新时间和上一版本。

固定基准线可以用于追踪长期变化，近期平时基准线可以用于确认相对近期状态的偏离。在同一份报告中并排显示两种差值，就可以区分各自的比较目的。

与基准值一起记录期间、排除规则和版本¶

下表是为说明前面 100、108、110 而设的虚构记录。数值为相同条件下每个动作的平均压力，单位 kPa。假设对基准期内结束的动作等权平均，仅使用测量定义一致的有效记录。当前对象是 9 月 20 日 10:05 结束的动作 E110。

这里假设边界时刻所需输入与汇总都已准备完成。若实际计算较晚完成，在完成前就不可使用，因此除了纳入期间，还要记录计算完成时刻。fixed-v1 回答相对校准后参照的变化，recent-0920-1000 回答相对紧邻前一小时的变化。只记录“近期基准”无法知道用了哪个时段。

11:00 重新计算近期基准时，应创建新版本，不用它覆盖 10:05 的比较结果。E110 不进入自己的基准，但如果满足事先规定的纳入与质量规则，可以进入之后对象的基准。也不能因为异常结果不合意，就事后改变纳入规则。

请复算另一例中的过去 100、100 与当前 130。只用过去资料时，(100+100)/2=100，差值为 +30。混入当前值时，(100+100+130)/3=110，差值为 +20。算术与单位正确，也不代表符合“与排除当前对象的过去资料比较”的规则。把 10:10 的记录或 11:00 基准版本用于 10:05 比较，也违反相同的时点要求。

按比较目的选择固定或更新基准¶

这一节真正抓住的不是基准线形式本身，而是 比较问题 会让哪一种维护方式更自然。固定基准线和最近平时基准线更适合支撑不同的问题，因此比较语句的含义也会跟着改变。

flowchart TD
    Q[比较问题]
    F[固定基准线]
    R[最近平时基准线]
    E[比较语句的含义会变化]

    Q --> F
    Q --> R
    F --> E
    R --> E

检查清单¶

• 你是否分别比较了当前值 110 与固定基准 100、移动基准 108？
• 你能否解释把异常区间纳入基准线为何会缩小差异？

来源与参考资料¶

• U.S. Bureau of Labor Statistics, Base period. 它提供了“把某个特定时间点或期间固定为比较参考”的一般原则，因此支持固定基准线所承担的角色。 https://www.bls.gov/bls/glossary.htm / 确认日期: 2026-07-20
• National Cancer Institute, baseline. 它把 baseline 解释为设定初始测量之后，用来比较随时间变化的参考，因此强化了本节的前提：基准线首先是用于比较的参考测量。 https://www.cancer.gov/publications/dictionaries/cancer-terms/def/baseline / 确认日期: 2026-07-20
• NIST/SEMATECH e-Handbook of Statistical Methods, What are Variables Control Charts?. 它说明 control chart 会把当前过程特性与过去表现比较，并且 control limit 只有在有正当且有力的理由时才应改变，因此直接支持本节的说明：基准线要固定还是更新，应根据比较问题和运行变化依据来决定。 https://www.itl.nist.gov/div898/handbook/pmc/section3/pmc32.htm / 确认日期: 2026-07-20

• Hyndman, Athanasopoulos et al., Forecasting: Principles and Practice (3rd ed), Time series cross-validation. 它解释了 rolling forecasting origin 这种“参考会随着时间一起向前移动”的结构，因此可以作为一种类比性支持，说明像最近平时基准线这样的“参考区间一起移动”的运行方式是可能的。但因为这份资料属于预测评估语境，所以本节只借用其中 移动中的参考 这个更高层概念，而且只以类比方式使用。 https://otexts.com/fpp3/tscv.html / 确认日期: 2026-07-20

• NIST EWMA Control Charts。用于确认对过去观测加权的更新基准与固定基准的区别。确认日期：2026-09-15。